【视频】芜检君说法①：什么是涉案企业合规改革

 编者按

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你知道什么是涉案企业合规改革吗？

本期芜检君：芜湖市人民检察院王晓美

为您解答！

企业合规改革试点工作，是指检察机关对于办理的涉企刑事案件，结合办案实际，督促涉案企业作出合规承诺，并积极整改落实，将整改情况作为检察机关依法处理案件的重要参考，以此促进企业合规守法经营，减少和预防企业犯罪。

2021年8月初，芜湖经开区检察院受理“某企业刘某（化名）串通投标案”后，认为该企业犯罪的主要原因是缺乏投标资质，所以才挂靠多家有资质的企业进行围标，同时考虑到该涉案企业法定代表人是主动投案，如实供述了犯罪事实，自愿认罪认罚，如果经过合规整改，在具备相应资质后，是能够做到守法经营的。因此，芜湖经开区检察院在走访涉案企业，了解有关情况后，依法向涉案企业下发了《检察建议书》，督促涉案企业作出合规承诺并开展合规建设。

涉案企业根据工作实际，制定了合规整改计划、签订了合规整改承诺书。随后，芜湖市检察院牵头成立了由招投标行政主管部门、行政执法机关、资深会计师、律师等为成员的第三方监督评估小组，独立地开展企业合规监督评估工作，有针对性地提出整改建议。经过三轮有效整改，第三方监督评估小组，对企业合规计划完成情况进行全面评估考核后，认为企业已经完成了合规整改。

2021年12月，芜湖经开区检察院依法组织了听证会，邀请市工商联代表、市商调会代表、人民监督员、执法执纪监督员、行政主管单位负责人等组成听证小组，同时邀请公安机关侦查人员到会。

听证会上，第三方监督评估小组专家，公布了企业合规整改的评估结果，听证员在详细询问了整改情况后，经讨论认为，首先，涉案企业所施工的工程质量本身是合格的；其次，涉案企业法定代表人具有自首情节，自愿认罪认罚；涉案企业在合规整改期间也依法取得了工程建设领域多项资质，起到了预防犯罪的作用；最后，涉案企业整改后，经第三方监督评估小组专家认定，已经达到了合规要求。据此，听证小组向芜湖经开区检察院提出对涉案企业及法定代表人，做相对不起诉处理的建议。芜湖经开区检察院召开检察委员会，一致同意该听证小组意见，对涉案企业及法定代表人作出相对不起诉决定。

该案系安徽省检察机关首例办结企业合规案件，将适用企业合规与适用认罪认罚从宽制度相结合，并针对企业管理漏洞提出检察建议，引导企业运营驶入法治轨道，让企业“活下来”、“留得住”、“经营好”。